Asegura el cumplimiento de los estándares establecidos por la institución, aplicando las normas, políticas y reglamentos vigentes; logrando que la gestión del área de Cumplimiento sea óptima, eficiente y oportuna. Vela por la aplicación de las mejores prácticas de prevención.  Prepara informes para la Junta de directores y/o Gerencia General de la empresa trimestralmente, o cuando se amerite sobre los temas de Prevención de BC/FT/FPADM. Sirve de enlace entre la empresa, el ente regulador, el ente de análisis y el ente investigativo.  Orienta y capacita al personal sobre operaciones y/o servicios que sean sospechosos y los procedimientos de detección y prevención de Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo. Vela por la implementación de medidas para la debida custodia de los documentos y formularios relacionados con la prevención del blanqueo de capitales por el plazo establecido por la Ley.